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长城证券从仰泳50米亚运会业人员违规炒股病

2019-01-11 23:17:25来源:励志吧0次阅读

  ⊙ 马婧妤 ○ 弘文尽管《证券法》第43条、第199条明确规定了从业人员违规买卖股票的禁止性规定和罚则不过是各人品尝各人的滋味,部份抱着侥幸心理违规炒股的“业内人”仍是跃跃欲试。

  为了回避监管,使用非本人名下的“马甲”账户进行操作是他们违法违规行为的典型套路。

  近期,广东证监局就对这样一起“换个马甲炒股”的从业人员违规交易股票案作出了行政处罚。

  涉案人赵成是长城证券贵阳中华南路营业部(现更名为长城证券贵阳河西路营业部)的客户经理。

  任职期间,他利用自己岳父、岳母的账户交易股票,合计盈利约19.8万元。

  事实查明后,赵成收到了没收违法所得并处3万元罚款的罚单,罚没款金额合计22.8万元。

  广东证监局稽查执法人员向介绍,目前,证券从业人员违规交易股票主要呈现出利用亲属账户交易且愈发隐蔽、采取多种方式切断资金往来、决策和操作分离等特点。

  但是,在监管部门不断趋严的执法态度和越来越先进的执法手段面前,这些违法套路已难起作用。

  不论违法“买卖”做得多大,以身试法者都终将落入恢恢法。

  赵成“意外”落马2013年起,赵成在长城证券贵阳中华南路营业部(现已更名为长城证券贵阳河西路营业部)任客户经理,后又升任营业部总经理助理。

  在营业部供职刚满三年的2016年7月,他因为涉嫌违规交易股票被调查。

  广东证监局(下称“广东局”)稽查执法人员向介绍,在发现赵成案的线索前,广东局一个调查组正在对某异常交易案进行调查,进场天,调查人员前往长城证券贵阳中华南路营业部调取异常账户的交易资料,并进行约谈。

  在与涉案账户所有人进行沟通的过程中,调查人员了解到其客户经理赵成向他推荐,并代为操作、下单交易了涉案股票。

  为了进一步核实信息和交易情况,调查人员立即找到赵成展开调查。

  赵成时任营业部总经理助理,面对突如其来的问话,毫无心理准备的赵成慌了神。

  “当问到赵成本人及其亲属开立、使用证券账户的情况时,赵成神色非常紧张,吞吞吐吐,遮遮掩掩,我们就觉得不对劲。

  ”一位案件调查人员回想说。

  在反复追问下,赵成自己说出了他决策并操作岳父张某某、岳母许某某账户的实情,并终承认自己的行为触犯了证券市场相干法律法规。

  2016年11月初,广东局正式对赵成涉嫌违法交易股票的行动立案调查。

  当年12月底,案件调查完成并移交审理。

  2017年4月18日,广东局对该案作出行政处罚决定。

  “马甲”账户的套路经查明,赵成在从业期间,利用岳父张某某、岳母许某某名下的账户交易股票,交易金额合计约为1.33亿元,其中买入成交6630.38万元,卖出成交6688.65万元,交易股票合计盈利约19.8万元。

  上述调查人员介绍,案件调查组获得的相干合同、银行与证券账户资料、相干人员询问笔录,和情况说明等证据,足以证明张某某、许某某账户的资金主感情要由赵成本人的银行账户转入,还有少部分资金是从赵成配偶的账户转入的

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  根据证券法第43条,“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内

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